想從事私募投資基金業務活動,需要符合的條件挺多的。基金業協會對登記備案審核越來越嚴格,一來是為了規范私募投資基金行業,二來是為了更好的保護投資者和相關當事人的合法權益。為此,整理了辦理私募基金管理人登記備案的主要條件如下:
1、主體公司要求:
(1)按私募基金管理人登記須知,機構名稱及經營范圍有新的要求:
2018年基金協會要求,私募基金管理人的名稱和經營范圍中應包含“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等相關字樣。隨后2020年12月份基金協會發布了《關于加強私募投資基金監管的若干規定》要求,私募基金管理人應當在名稱中表明“私募基金”、“私募基金管理”、“創業投資”字眼,并在經營范圍中表明“私募投資基金管理”、“私募證券投資基金管理”、“私募股權投資基金管理”、“創業投資基金管理”等體現受托管理私募基金特點的字樣。換句話說,現在私募基金管理的名稱和經營范圍被規范了,“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”字樣不能用于私募基金備案了。
(2)注冊資本金1000萬以上,實繳25%及以上,或者注冊資本金在2000萬,這樣有助于提供備案的通過率;
(3)現在投資類公司大部分地區已經停止注冊了,上海目前(截止到2022年3月15日)還能注冊私募基金管理類公司;
(4)注冊地址 私募基金公司注冊地可以和實際經營地址可以不一樣;
2、高管人員要求:
(1)股權類3名及以上高管、證券類4-5名高管;要求高管有相應從業資格(基金從業資格證);
(2)高管大專以上學歷,有從業資格,有相關金融經驗;
(3)高管不能在小額貸款、融資租賃、商業保理等公司任職;
(4)zui好有5-10的員工,組織架構有:董事長、總經理副總經理、投資部,風控部,行政部,市場部,人事部等,各1-2名員工,其中總經理,風控負責人,投資經zui好是全職,其他人員可以兼職。
3、場地需要實際辦公場地、帶公司logo,律師會去做盡調,能滿足公司所有員工正常辦公,以及適當的辦公設備;
4、法律意見書:需要請專ye的律所進場盡職調查,根據協會要求完成《法律意見書》,在私募基金管理人系統中申請牌照時要遞交。
如果您在申請私募基金管理人登記備案有疑惑或者需要辦理私募基金管理人登記備案,歡迎致電垂詢!